Om van een effectenmakelaar licentie in Californië, moet u voldoen aan bepaalde registratie- en licentieprogramma eisen. Echter, hoeft u niet technisch een advanced diploma zoals een Masters van Business Administration (MBA) of nog een bachelor's degree tot een effectenmakelaar. Naast de federale wetten van de licentieverlening, moet u registreren als een representatieve agent van een makelaar-dealer van Californië om te werken als een effectenmakelaar. Zodra u een geldige licentie zowel federaal en in Californië, kunt u gewoon door het betalen van een vergoeding in extra Staten krijgen geregistreerd.
Toepassing op een bedrijf van Californië makelaar-dealer. Om uw eerste beursvennoot licentie, moet u werken voor een goedgekeurde Californië financiële diensten bedrijf, zoals een bank of een courtage. Hoewel een achtergrond in financiën en zelfs een MBA u tussen de deur krijgen helpen kan, zijn evenmin absolute vereisten voor de courtage veld.
Neem de nodige opleiding. Als een nieuwe huren met geen vorige licentie, moet u werken op uw nieuwe onderneming voor ongeveer vier maanden voordat u voor uw licentie toepassen kunt. Gedurende deze tijd vindt u diverse opleidingen en studie voor de examens van de licentie. Terwijl u kunt het uitvoeren van administratieve diensten voor het bedrijf op dit punt, niet kan u nog deelnemen aan alle verkoopgerelateerde activiteiten.
De Series 7 examen. Dit is het standaard licentie-examen voor de courtage industrie, bekend als de algemene effecten geregistreerd vertegenwoordiger examen. Dit is een multiple-choice examen dat betrekking heeft op onderwerpen zoals aandelen, opties, obligaties, beste praktijken en ethiek. U examen doen in twee delen, elk drie uur lang en bekleding 125 vragen. Dit examen is een vereiste om een makelaar in Californië.
Slaag voor het examen serie 63 of 66 van de serie. Terwijl de Series 7 examen u als een geregistreerde vertegenwoordiger kwalificeert, moet u ook een examen die u in aanmerking voor registratie van de staat in Californië komen zullen. De serie 63 staat bekend als het Uniform Securities Agent recht staatsexamen, terwijl de serie 66 de uniforme gecombineerd wet staatsexamen is. Passeren van een examen, naast de Series 7, zal u in aanmerking komt om een Californië effectenmakelaar.
Een licentievergoeding betalen aan de staat Californië. De kosten zijn $25 te worden geregistreerd als een vertegenwoordiger in Californië. In het algemeen, uw werkgever betaalt de kosten van uw registratie, hoewel procedures van bedrijf tot bedrijf variëren.
