How to Set Up een beleggingsfonds

Een beleggingsfonds is een partij zoals een wederzijdse closed-end fonds. Het is een investeringsmaatschappij die is georganiseerd als een trust, de trustee waarvan regelt voor de aankoop van een vaste portefeuille van aandelen of obligaties. Aandelen van de trust, genaamd eenheden, worden vervolgens verkocht aan investeerders (die worden deelnemers) tijdens een beursgang van de tijd. Hoewel de curator de activiteiten van dag tot dag van de trust behandelt, de beleggingsportefeuille zelf niet actief wordt beheerd. In plaats daarvan het vertrouwen heeft een vooraf vastgestelde vervaldatum, waarna de activa worden verkocht en de opbrengst verdeeld onder de deelnemers.

Wat die u nodig hebt

  • Documenten

De stappen

  • Insteller en trustee(s) aan te wijzen. De insteller is de Schepper van het vertrouwen en, in een beleggingsfonds, niet een begunstigde. De trustee is meestal een professionele geldmanager. Een goede vertrouwensrelatie moet begunstigden. In een beleggingsfonds zijn dit de deelnemers.

  • Opstellen en uitvoeren van vertrouwen instrument. De trustakte waarmee de unit trust moet identificeren van de partijen in stap 1, beschrijven de aard en het onderwerp van de trust en de regels voor het beheer. Het vertrouwen instrument dient de vervaldatum van het vertrouwen en de bepalingen voor vervroegde beëindiging, verkoop door deelnemers en andere onvoorziene omstandigheden.

  • Ontwerpprospectus. Het prospectus is een openbaar document dat de strategie en de risico's van de trust portefeuille onthult. Opstelling ervan wordt meestal uitgevoerd door de curator of van hun lasthebber. Het document beschrijft de vergoedingen, contractwaarden, fiscale overwegingen en andere belangrijke informatie die nodig zijn voor investeerders en potentiële deelnemers overeenkomstig punt 8 van de Investment Company Act van 1940.

  • Registreren met de SEC. Het juiste inschrijfformulier naar bestand met de SEC, is afhankelijk van de aard van de unit trust. Gebruik formulier N-8B-2 voor een nieuwe registratie met een gelijktijdige uitgifte van effecten. Gescheiden boekhouding georganiseerd als een enkele eenheid investeringen vertrouwen moeten registreren met formulier N-4. Gebruik formulier N-6 voor verzekeringsmaatschappij gescheiden boekhouding geregistreerd als eenheid beleggingsmaatschappijen die variabele levensverzekeringen bieden.

Tips & waarschuwingen
  • Hoewel beleggingsfondsen handel vaak niet op de grote beurzen, ETF's georganiseerd als beleggingsfondsen kunt. Eenheden van andere trusts handel meestal op secundaire uitwisselingen, of via de trustee van het vertrouwen, die kan inkoopprogramma eenheden en verkopen ze als dat zo is die bevoegd is in de Akte van vertrouwen.
  • Opzetten van een beleggingsfonds is meestal het werk van professionele effecten advocaten. Als u denkt dat u wilt instellen van een beleggingsfonds dat, het raadzaam u juridisch advies.

Gerelateerde Artikelen

How to Set Up een Super Bowl-Pool

How to Set Up een Super Bowl-Pool

How to Set Up een Pool van de Super Bowl. Er gaat niets boven een vriendschappelijk spelletje van de u-pick-de-score liven omhoog het bureau tijdens week van de Super Bowl. Dit zwembad, gebouwd rond een eenvoudige visuele grafiek, vereist geen vaardi
How to Set Up een self-contained klaslokaal

How to Set Up een self-contained klaslokaal

Een op zichzelf staand klas bestaat uit studenten die vergelijkbare onderwijsbehoeften hebben. Dit kan zijn een groep van studenten door rang, studenten die mentaal of fysiek uitgedaagd of zelfs begaafde studenten. De manier waarop die de self-contai
How to Set Up een CDL opleiding

How to Set Up een CDL opleiding

Steeds een gelicentieerde bus of vrachtwagenchauffeur is een populaire en toegankelijke optie voor diegenen die een nieuwe en flexibele carrière. Inname van een commerciële rijbewijs (CDL), cursus, training of openbare of particuliere, is een noodzak
How to Set Up een trustfonds College

How to Set Up een trustfonds College

De meest populaire en succesvolle type van trust fund voor sparen voor college is een 529 Plan. Dit plan kunt u opzij te zetten geld voor toekomstig onderwijs van uw kinderen en de investering in het vertrouwen groeit tax-free. Dit fonds is niet onde
How to Set Up een Portfolio

How to Set Up een Portfolio

Het vaststellen van een gezonde, is dynamische beleggingsportefeuille een van de beste manieren om rijkdom en financiële onafhankelijkheid te bereiken. Wetende uw tijd horizon en risico tolerantieniveau, is evenals het hebben van een goed begrip van
How to Set Up een Tattoo-Workstation

How to Set Up een Tattoo-Workstation

How to Set Up een Tattoo-werkstation. Opzetten van een tatoeage werkstation in een professionele omgeving begint met één belangrijk requirement−sterility. Na een schone, steriele omgeving is altijd de hoogste prioriteit. Verder moet je alles wat nodi
How to Set Up een CNN News Alert

How to Set Up een CNN News Alert

How to Set Up een CNN News Alert. CNN staat bekend als een van onze centrale persbureaus met het meest recente nieuws functies gaande is over de hele wereld. U kunt een nieuws-waarschuwing instellen of RSS feed zodat je CNN's laatste nieuws in uw opg
How to Set Up een Cribbage-toernooi

How to Set Up een Cribbage-toernooi

Cribbage spelen is een favoriete tijdverdrijf in veel inrichtingen. Het is leuk om het bieden van cribbage toernooien, zodat iedereen kan genieten van een goede game van cribbage en misschien winnen de eerste prijs, die meestal geld of een trofee is.
How to Set Up een voetbal kamp

How to Set Up een voetbal kamp

Voetbal wordt gespeeld in de herfst. Maar als een speler wil om goed te zijn, moet hij het hele jaar door trainen. Dat is waar voetbal kampen meespelen. Meestal organiseren coaches of atletische bestuurders een kamp voor gebied spelers in de zomer. O
How to Set Up een boot Trailer voor een boot

How to Set Up een boot Trailer voor een boot

Boot trailers zijn er in verschillende maten voor allerlei lengtes en gewichten van boten. Voor elke toename in grootte en gewicht is er een aantal boten die passen bij een aanhangwagen. Hoe beter uw boot past een aanhangwagen, de eenvoudiger en veil
How to Set Up een PlayStation met behulp van de A / V-ingangen of kabels

How to Set Up een PlayStation met behulp van de A / V-ingangen of kabels

Het installeren van een PlayStation-console op uw televisie of VCR is een gemakkelijke taak. Volg de instructies van de klantenservice van Sony, die deze informatie verstrekt, en sluit de kabels.Wat die u nodig hebtVideorecordersTelevisiesPlayStation
How to Set Up een Late Model voorraad raceauto

How to Set Up een Late Model voorraad raceauto

Laat-model voorraad-auto racing is een populaire sport genoten door vele concurrenten en fans. Vele circuits in de Verenigde Staten bieden racing gebeurtenissen voor deze soorten racewagens. De vaardigheid van de bestuurder is belangrijk, maar geen d
How to Set Up een Yamaha Surround Sound-systeem

How to Set Up een Yamaha Surround Sound-systeem

Yamaha is één van de weinige bedrijven die maakt van de instrumenten die uiteindelijk krijgen afgespeeld op een van de audiosystemen. Een maker van huistheater versnelling van bij de aanvang, Yamaha nu maakt ontvangers die set via een geautomatiseerd
How to Set Up een Gossamer op een bruiloft

How to Set Up een Gossamer op een bruiloft

Met behulp van gossamer, helpt een zeer lichte stof, op een bruiloft bij het creëren van een elegante en grillige sfeer. U kunt het maken van een verscheidenheid aan thema's, uit een sprookje-themed huwelijk naar een met een Engels thee-tuin thema. G