Vereisten voor licenties voor FINRA



De financiële industrie regelgeving Authority (FINRA) beleid van de effecten industrie en wil voorkomen dat makelaars profiteren van beleggers. Het overheidsagentschap schrijft en wordt afgedwongen door regels waaraan duizenden effecten verkopers. Het Bureau regelt ook verschillende aandelenmarkten en uitwisselingen.

Test

  • Als u een FINRA licentie, moet een persoon minimaal 70 procent score op een test. FINRA biedt een scala van tests voor verschillende onderwerpen in verband met de financiële sector. Bijvoorbeeld, om een effectenmakelaar en verkopen van effecten, moet u de Series 7 doorgeven. FINRA heeft tests voor degenen die willen uit te oefenen op de verkoop van effecten en een andere voor een algemene securities principal, die is een stap boven een toezichthouder.

    Om een FINRA test, moet een bedrijf dat deel uitmaakt van de organisatie u sponsoren. De examens kunnen overal laatst van 1,5 uur tot vijf uur.

Vereisten

  • Sommige tests zijn voorwaarden vereist. FINRA vereist bijvoorbeeld dat mensen die de serie 66 voor het verkopen van effecten en adviseren van mensen op investeringen ook de Series 7 passeren voordat ze officieel geregistreerd als licentiehouder. De meeste tests zijn gewoon vereist dat u een FINRA deelnemend bedrijf gekoppeld worden.

Achtergrondcontrole

  • FINRA licentiehouder kandidaten moeten ondergaan een uitgebreide achtergrondcontrole waarin een zoekopdracht van strafregisters en drijvende geschiedenis. De controle ook wordt gecontroleerd of een kandidaat hogeschooldiploma en werken van geschiedenis, evenals bevestigt de geldigheid van zijn sofi-nummer. Kandidaten moeten krijgen vingerafdrukken. Financiële ondernemingen moeten ervoor zorgen dat zijn adviseurs niet van stelen of bedriegen van klanten. FINRA publiceert online brokers achtergrondinformatie zodat potentiële klanten kunnen het onderzoek van de persoon die zij te kiezen overweegt voor het verwerken van hun geld.

    FINRA zal ontkennen een licentie als een kandidaat heeft gelogen aan een organisatie die reguleert zichzelf, zoals de federale Securities and Exchange Commission (SEC), in de afgelopen 10 jaar een misdrijf heeft begaan of heeft zijn geblokkeerd door de SEC, onder andere redenen.

Labels: Loopbaan & werk, Carrière

Gerelateerde Artikelen

Vereisten voor licenties voor rijbewijs in Californië

Vereisten voor licenties voor rijbewijs in Californië

De California Department of Motor Vehicles houdt toezicht op de verlening van vergunningen van bestuurders en hun voertuigen. Voor het verkrijgen van een rijbewijs van Californië, bent u verplicht om identificatiegegevens, bewijs van verzekering en b
Vereisten voor licenties voor CDL in Indiana

Vereisten voor licenties voor CDL in Indiana

Om een professionele chauffeur in de staat Indiana, moet u eerst een commerciële rijbewijs (CDL) krijgen. De vereisten voor het ontvangen van een CDL zijn geïmplementeerd en gehandhaafd door de Indiana Department of Transportation en de federale Moto
Vereisten voor een licentie CDL

Vereisten voor een licentie CDL

Besturen van een commercieel voertuig vereist speciale opleiding en kennis. Elke staat heeft verschillende eisen voor particulieren om het verkrijgen van een commerciële rijbewijs (CDL). De federale regering heeft ook specifieke wet- en regelgeving v
De vereisten voor NYS klasse C CDL licenties

De vereisten voor NYS klasse C CDL licenties

In de staat New York, een klasse C-licentie is vereist als u een voertuig met een maximaal toegelaten gewicht classificatie van meer dan 26.000 kg besturen en hetzij is ontworpen om het vervoer van 15 of meer personen of vervoeren van gevaarlijke sto
Vereisten voor licenties voor vernieuwing van Illinois verpleegkunde

Vereisten voor licenties voor vernieuwing van Illinois verpleegkunde

Een carrière in de verpleegkunde is een lonende beroep omdat verpleegkundigen helpen mensen gezond geworden. Er zijn verschillende soorten verpleegkundigen en elke verpleegkundige leert verschillende gebieden van specialisatie. Hoewel verschillende v
Vereisten voor licenties voor Tow Dolly

Vereisten voor licenties voor Tow Dolly

Tow dollies worden gebruikt door RVers trailering een kleinere auto te worden aangewend ter hun volgende bestemming, hobbyisten oppakken van een klassieke wagen worden hersteld of veel andere redenen voor nodig voor het vervoer van een voertuig van d
Vereisten voor Arkansas ontbering licentie

Vereisten voor Arkansas ontbering licentie

De staat Arkansas maakt een speciaal soort rijbewijs een ontbering licentie genoemd. Deze licentie verleent beperkte drijvende bevoegdheden aan een persoon als gevolg van ernstige economische moeilijkheden. Een persoon met een opgeschorte vergunning
Vereisten voor de licentie van een klusjesman in Indiana

Vereisten voor de licentie van een klusjesman in Indiana

De vereisten voor de licentie van een klusjesman in Indiana zijn niet streng. Een klusjesman moet beschikken over een vergunning van de wederverkoop, een zakelijke licentie en een veronderstelde/fictieve naam certificaat--ook bekend als een doen zake
Vereisten voor licenties voor importeren

Vereisten voor licenties voor importeren

Licenties zijn niet nodig voor het importeren van de meeste soorten persoonlijke en zakelijke goederen die in de Verenigde Staten komen. De goederen moeten worden aangegeven en belastingen moeten worden betaald op deze goederen. Echter bepaalde agent
Vereisten voor licenties voor Business Broker

Vereisten voor licenties voor Business Broker

Business brokers fungeren als liaison tussen kopers en verkopers te verkopen een product, dienst of bedrijf. Zij moeten schatten de waarde van een product, het product te adverteren, onderhandelen met kopers en voltooit de verkoop van het product. Ma
Vereisten voor licenties voor Michigan onroerend goed

Vereisten voor licenties voor Michigan onroerend goed

Een onroerend goed verkoper of de makelaar moet eerbiedigen, bepaalde ethische en professionele standaarden. In Michigan, heeft de Michigan ministerie van regelgevende zaken stellen eisen aan licenties voor verkopers van onroerend goed en makelaars.
Vereisten voor licenties voor afscherming Trash uit

Vereisten voor licenties voor afscherming Trash uit

Afscherming Prullenbak outs zijn onderdeel van het proces van eigenschap-behoud. Wanneer een huiseigenaar hypotheek standaard leidt tot afscherming, de investeerder die inslagneming het huis--de bank die de lening of de regering of overheidbetrekking
Vereisten voor licenties voor cosmetologie Salon in Florida

Vereisten voor licenties voor cosmetologie Salon in Florida

De Florida departement of Business en de Professional verordening houdt toezicht op de verlening van vergunningen voor cosmetologie Kapsalons in de staat. Voordat een salon openen kunt, moet het de licentie geplaatst op de premisse. Er bestaan drie s
Vereisten voor licenties voor bromfiets

Vereisten voor licenties voor bromfiets

Bromfietsen, die in principe gemotoriseerde autopeds, zijn populair voor hun kleine omvang, de efficiëntie, lage kosten, en de grote gas kilometers. Echter, zoals elk gemotoriseerd voertuig, er zijn licentievereisten en operationele wetten die moeten
Vereisten voor de Private Pilot licenties

Vereisten voor de Private Pilot licenties

Verkrijgen van een private pilot Licence vereist vele uren van voorbereiding. Zodra u hebt verdiend een, echter, zult u een lid van een exclusieve groep. Wettelijke vereisten voor het handhaven van een private pilot Licence vallen onder de Federal Av