Wat zijn de verantwoordelijkheden van een derde-partij voogd?



Het is riskant te geven van uw investeringen adviseur bewaring van uw activa--de autoriteit te maken deposito's, geld en controles schrijven. Die regeling maakt het gemakkelijk voor gewetenloze adviseurs te bedriegen u. De Securities and Exchange Commission vereist dat alle SEC-geregistreerde beleggingsadviseurs plaats uw activa met een derde partij--een voogd zoals een bank of een makelaar. Verantwoordelijkheid van de voogd is uw vermogen om veilig te houden.

Kijken voor fraude

  • Met behulp van een gekwalificeerde voogd beschermt u tegen beleggingsadviseurs proberen te bedriegen u. De voogd is ingesteld van de account in uw naam, niet de naam van de adviseur. De adviseur hoeft niet de bevoegdheid om te nemen uit uw geld: opnames gaan rechtstreeks naar u, of een andere rekening op uw naam. Als u verzenden geld ergens anders wilt, moet u voor het ondertekenen. Bewaarders hebben ook geavanceerde technologie voor het vangen van vervalsingen. Als iemand probeert om uw handtekening te nep, zou de bewaarders het ter plaatse.

Houden u op de hoogte

  • De bewaarder van derden kunt u controleren wat uw adviseur zegt over uw investeringen. De voogd is verantwoordelijk voor het verzenden van u een rekeningoverzicht ten minste elk kwartaal, detaillering uw bedrijven, transacties en de genomen uit voor investeringen kosten bedragen. U kunt vergelijken de verklaringen van uw voogd verslag en zien als alles wedstrijden. De voogd moet de verklaringen leveren rechtstreeks aan u, dus er geen mogelijkheid voor de adviseur is te wijzigen.

Examens en Audits

  • De derde-partij heeft soms nog sommige verbindingen met uw adviseur. Bijvoorbeeld, kunnen uw adviseur en uw bewaarder afzonderlijke afdelingen van dezelfde bank. Als adviseur en bewaarder met elkaar op deze manier verbonden zijn, moet de voogd toestaan een openbare accountant een inspectie van de verrassing voor client om rekeningen te maken elk jaar. De voogd heeft ook toe te staan van een accountant te herzien van de account fraudebestrijding waarborgen en zien als ze opbrengen passeren.

De adviseur verantwoordelijkheden

  • Terwijl de voogd duidelijke verantwoordelijkheden onder de heerschappij van de SEC heeft, de regel ingesteld zware eisen op uw beleggingsadviseur, ook. Het is de adviseur verantwoordelijkheid om het geld met een gekwalificeerde voogd. Ze is ook verantwoordelijk voor de controle dat de depotbank u zijn driemaandelijks rapport stuurt. Wanneer de adviseur u accountgegevens zichzelf stuurt, heeft ze te vertellen u te vergelijken met de verklaring van de voogd. Als uw account is wanbeleid of gedraineerd, moet u wellicht reden om een klacht tegen de voogd en de adviseur.

Gerelateerde Artikelen

Wat zijn de kosten van de derde-partij van de economie?

Wat zijn de kosten van de derde-partij van de economie?

Derde partij in de economie, ook bekend als negatieve externaliteiten of transactie spillovers, kosten zijn kosten die voortvloeien uit een economische activiteit die worden gemaakt door een derde partij die niet eens op de acties die de kosten veroo
Wat zijn de verantwoordelijkheden van een MPP?

Wat zijn de verantwoordelijkheden van een MPP?

Een lid van het provinciaal Parlement, MPP, is een gekozen vertegenwoordiger in de Canadese provincie Ontario. Deze ambtenaren zitten in de wetgevende vergadering van Ontario en hun lokale kiezers vertegenwoordigen. Ontario is de enige provincie van
Wat zijn de nadelen van een twee-partij systeem?

Wat zijn de nadelen van een twee-partij systeem?

De founding fathers van de Verenigde Staten werden over het algemeen verzet zich tegen politieke partijen. George Washington en Alexander Hamilton voelde dat politieke partijen verminderd het politieke proces. Politieke partijen niettemin sprong snel
Wat zijn de verantwoordelijkheden van een sport-analist?

Wat zijn de verantwoordelijkheden van een sport-analist?

De taak van een sport-analist is dat vele sportfans over het hebben van dromen. Sport analisten betaald om te kijken naar sportevenementen en vervolgens lucht hun meningen over hen. Echter, dit is een simplistische definitie van de baan van een sport
Wat zijn de verantwoordelijkheden van een baas

Wat zijn de verantwoordelijkheden van een baas

De baas-ondergeschikte relatie is een zeer kritisch aspect van organisatie-gezondheid, en moet een van wederzijds respect en begrip. Onderzoek heeft aangetoond dat managers en toezichthouders een belangrijke rol in de werknemerstevredenheid van de sp
Wat zijn de verantwoordelijkheden van een executeur wil?

Wat zijn de verantwoordelijkheden van een executeur wil?

De overledene geeft in zijn Testament die hij koos als executeur van het Testament. Hij kan zijn naam een individu, een groep van individuen of een bedrijf, zoals een bank of trust company. De benoemde executeur-testamentair voert de wensen van de ov
Wat zijn de verantwoordelijkheden van een directeur van techniek?

Wat zijn de verantwoordelijkheden van een directeur van techniek?

Ingenieurs ontwerpen infrastructuren, gebouwen en machines die onze wereld hebben veranderd. Ze zetten samen hun kennis van wetenschap, natuurkunde, wiskunde en ontwerp terwijl planning, coördinatie, onderzoeken, ontwerpen en produceren van de versch
Wat zijn de verantwoordelijkheden van een vulkanoloog?

Wat zijn de verantwoordelijkheden van een vulkanoloog?

Mensen zijn geïnteresseerd in vulkanen activiteiten sinds de oudheid, met opnames in de geschiedenis over vulkanische uitbarstingen zoals Mount Vesuvius verwoesting van Pompeii in 79 na Christus. Wetenschappers begon bestuderend vulkanen systematisch
Wat zijn de voordelen van een Blind vertrouwen?

Wat zijn de voordelen van een Blind vertrouwen?

Juridische vertrouwensrelaties kunnen worden gebruikt om te bereiken van een aantal financiële en doelen van de estate planning evenals rechtsbescherming voor activa die zijn geplaatst in hen. Er zijn gevallen waar degenen die houden van openbaar amb
Hoe om geld van een derde-partij kascheque

Hoe om geld van een derde-partij kascheque

Federale regelgeving definiëren kassier cheques als next day beschikbaarheid items, wat betekent dat deze controles zijn kasequivalenten en niet onderworpen aan houdt. Een derde-partij kascheque betreft een derde-partij buiten de onderhandelingen ove
Het installeren van een derde partij SCSI of STROOPTOCHT wagenmenner

Het installeren van een derde partij SCSI of STROOPTOCHT wagenmenner

Vele malen hardwareconfiguraties, waaronder RAID en SCSI-nodig stuurprogramma's worden geïnstalleerd vóór de installatie van een Windows om Windows correct configureren van de schijf of schijven. Zonder de juiste installatie van stuurprogramma's voor
Voordelen & nadelen van een derde partij

Voordelen & nadelen van een derde partij

De Verenigde Staten heeft twee grote politieke partijen, de Republikeinen en Democraten. Derde partij politici zijn niet vaak op vele stemmingen en zeer weinig bekleden in lokale, provinciale en nationale bestuursorganen. Een sterke derde politieke p
Wat zijn mijn verantwoordelijkheden als een medeondertekenaar op een Lease auto?

Wat zijn mijn verantwoordelijkheden als een medeondertekenaar op een Lease auto?

Bent u als de medeondertekenaar en de andere kandidaat op een lease auto even verantwoordelijk. U hebt de dezelfde verantwoordelijkheid voor het maken van betalingen--net als u hebben gelijke rechten op het gebruik van de auto. Als de lener van de au
Hoeft de gedaagde van een derde partij hun eigen advocaat?

Hoeft de gedaagde van een derde partij hun eigen advocaat?

Verdachten genoemd in civiele rechtszaken kunnen wil brengen in extra pariteiten die mogelijk ook aansprakelijk is, voor een deel, aan de eiser. Deze extra partij bij de rechtszaak heet gewoonlijk een derde-partij verweerder. Naamgeving van derden ve