De interacties die u met uw beleggingsfonds bedrijf hebt zullen voornamelijk met het Fonds vennootschappelijk transferagent. De Investment Company Act van 1940 regelt de functie en de organisatie van openeind beleggingsfondsen bedrijven. Een beleggingsfonds transferagent zal omgaan met de eisen van de Akte betreffende de kennisgeving en de bescherming van investeringen van de klant.
Bijhouden
De agent van de postoverdracht beleggingsfonds is verantwoordelijk voor het bijhouden van het aantal aandelen die de individuele fonds beleggers in hun boekhouding hebben en de waarde van die aandelen. De agent onderhoudt ook de database van investeerders in het Fonds. Beleggingsfonds aandelen zijn gemaakt en verlost op een dagelijkse basis als beleggers kopen en verkopen van hun investeringen in een fonds.
Verklaringen
De agent van de postoverdracht Fonds bereidt en mails van de diverse verklaringen van de klant. Beleggingsfondsen zijn vereist voor het verzenden van rekeningafschriften ten minste elk kwartaal. Extra instructie of bevestigingen toegestuurd wanneer investeringen worden gedaan in het Fonds of aandelen zijn verlost. Extra mailings uitgevoerd door de agent van de postoverdracht omvatten jaar einde fiscale verklaringen voor beleggers en driemaandelijkse en jaarlijkse verslagen over de prestaties van het Fonds.
Betalingen
De agent van de postoverdracht berekent het bedrag van dividend voor elke investeerder in het beleggingsfonds wanneer distributies zijn verklaard. De agent zal vervolgens genereren de dividend controles en mail ze berekenen de extra aandelen voor beleggers die hebben verkozen te herinvesteren dividenden terug in het Fonds te financieren van beleggers. Vaak dividenduitkeringen zal worden gemaakt van elektronische overschrijving op een bankrekening. De agent van de postoverdracht zal de aantekening houden van hoe de betalingen zullen plaatsvinden en verzekeren betalingen worden gedaan op de wijze gevraagd door de beleggers.
Klantenservice
De agent van de postoverdracht opereert de klantendienst van het beleggingsfonds. Alle communicatie met de klant met het Fonds over investeerder verantwoording zal worden behandeld door het personeel van de agent van de postoverdracht. Medewerkers van de klantenservice die telefoongesprekken te beantwoorden of te reageren op e-mail of instant messaging onderzoeken zullen medewerkers van de agent van de postoverdracht.
Transfer Agent organisatie
De agent van de postoverdracht van een beleggingsfonds moeten worden geregistreerd en voldoen aan de wettelijke voorschriften uiteengezet door de Investment Company Act van 1940 en de Securities and Exchange Commission. Agent van de postoverdracht van een fonds mogelijk een derde bedrijf dat alleen transfer agent taken of een in-house dochteronderneming van het beleggingsfonds behandelt. De agent van de postoverdracht staat los van de bewaarder van het Fonds, die is het bedrijf dat eigenlijk houdt van de effecten die deel van de beleggingsportefeuille van het Fonds uitmaken.
