Becoming een "broker-dealer", door Investopedia gedefinieerd als een persoon of onderneming die effectentransacties als de makelaar of dealer maken kan, is niet een eenvoudige taak. De effecten industrie is sterk gereguleerd en gecontroleerd door de Securities and Exchange Commission (SEC), en haar normen moeten worden voldaan voordat bedrijven of particulieren kunnen in aanmerking komen als makelaars-handelaars.
Wat die u nodig hebt
- Vormen van BD of
- Formulier MSD
Registreren met de SEC. bestand formulier BD via de centrale registratie bewaarinstelling onderhouden door FINRA (Financial Industry Regulatory Authority). Dit formulier vragen gesteld over de achtergrond van uw organisatie, bijzonderheid als het gaat om de verkoop of aankoop van effecten. Zie bronnen voor een link.
Registreren bij de SEC voor banken. Banken registreren als gemeentelijke securities dealers moet het indienen van een formulier MSD. Dit bestand wil ook meer informatie vinden over de persoon of organisatie indiening. Het enige verschil is dat vragen zich bezig met gemeentelijk of regering transacties.
Wachten voor de SEC registratie te verlenen. De SEC zal ofwel weigeren of verlenen van registratie binnen 45 dagen.
Het indienen van amendementen. Als de gegevens ingediend op formulier BD of MSD wijzigingen, de SEC hiervan onverwijld in kennis. Onvolledige of onjuiste toepassingen kunnen worden beëindigd.
Registreren met een zelf regelgever organisatie (SRO). Dit kunnen FINRA, een nationale effectenbeurs of beide. SROs mag een vergoeding afhankelijk van de organisatie.
Voldoen aan de voorschriften van de staat. De vereisten voor makelaars-handelaars verschillen per staat. De Noord-Amerikaanse Securities Administrators Association (NASAA) lijsten van elke staat effectenregelgevers en locaties. Zie bronnen voor een link.
Registreren met de Securities Investor Protection Corporation (SIPC), als dit automatisch was niet door de SEC bereikt, en de jaarlijkse vergoeding betalen. De SIPC is een non-profit die beleggers helpt bij makelaars-handelaars mislukken of failliet gaan. Makelaars-handelaars moeten betalen een jaarlijkse vergoeding teneinde permanente.
- Aanvragers buiten de Verenigde Staten moeten de SEC aanwijzen als gemachtigde voor service van proces.
- De SEC retourneert een toepassing als het is onvolledig.
