Een makelaar kan verkopen een voorraad zonder toestemming van de eigenaar?



Verkopen voorraden uit van een belegger brokerage account zonder toestemming om te verhogen van de makelaar commissies wordt beschouwd als onwettige en onrechtmatige handel. De omstandigheden waaronder verkoop van aandelen is ongeoorloofde of gemachtigd zijn afhankelijk van het type brokerage account en makelaar de belegger heeft ondertekend. Tijdens een on line, korting voorraad brokerage account, onbevoegde verkoop van aandelen moet zeer zeldzaam.

Ongeoorloofde handel

  • Een effectenmakelaar die voorraden uit een klantenrekening verkoopt te genereren commissies of sluiten van een positie zonder toestemming van de klant is het plegen van frauduleuze handel. De financiële industrie regelgeving Authority (FINRA) lijsten ongeoorloofde handel als één van de gemeenschappelijke problemen van de belegger om op te letten. De FINRA website verklaart de belegger moet contact opnemen met de makelaardij in de kantoordirecteur onmiddellijk als ongeoorloofde handel wordt herkend door een investeerder in zijn account.

Soorten rekeningen

  • Een voorraad brokerage account kunnen een kasrekening of een marge-account. De belegger moet een kasrekening, de hele hoeveelheid contant geld beschikbaar om een voorraad aankopen te betalen. Een marge-account kan de belegger voor het lenen van een gedeelte van de kosten om aandelen te kopen van de makelaar in de vorm van een lening van de marge. De marge-rekeningovereenkomst geeft een makelaar meer speelruimte in de vernietiging van de belegger op de waardepapieren die zijn uitgegeven om de positie van de makelaar in een uitstekende marge lening te beschermen.

Margestorting

  • Als de investor's eigen vermogen, of kaspositie, in een marge-account is lager dan de niveaus die verboden door de Securities and Exchange Commission en van de makelaar marge regels, kan de makelaar een marge oproep uitgeven. De margestorting vereist de belegger om meer contant geld storten op de rekening om het vereiste niveau van het vermogen van de klant. Als de belegger niet de gevraagde contant geld storten doet, heeft de makelaar het recht om te verkopen van alle aandelen of andere in de account afbetalen van de lening van de marge.

Put opties

  • Een ander pad waar de makelaar kan worden toegestaan om te verkopen van een belegger voorraadaandelen is als de investeerder verkocht putopties tegen de voorraad posities. Een verkoper van de put-opties is vereist voor de aandelen te leveren als het optiecontract wordt uitgeoefend door de koper van de optie. Een put-optie-uitoefening kan komen op elk gewenst moment, en de makelaar zal verkopen de aandelen aan de koper van de optie op de prijs die is opgegeven bij de optie overeenkomst.

Labels: Persoonlijke financiën, Beleggen

Gerelateerde Artikelen

Is het illegaal om foto's van een minderjarige zonder toestemming van een ouder?

Is het illegaal om foto's van een minderjarige zonder toestemming van een ouder?

Kinderen zijn overal: spelen in parken, het bezoeken van winkels, lopen op trottoirs en meer. Camera's zijn overal, ook dankzij het goedkope en handige karakter van digitale fotografie. In het algemeen, het is legaal om foto's van kinderen in openbar
Hoe krijg ik een echtscheiding zonder toestemming van de echtgenoot

Hoe krijg ik een echtscheiding zonder toestemming van de echtgenoot

In de vroege dagen van Amerika was echtscheiding relatief onaanvaardbaar sociaal. De wet zich ontwikkeld van een middel om de echtscheiding bijna als een remedie voor schade, als een echtgenoot zou kunnen, ontrouw, verlating, verwaarlozing, misbruik
Hoe kan ik geëmancipeerd zonder toestemming van een ouder?

Hoe kan ik geëmancipeerd zonder toestemming van een ouder?

In de Verenigde Staten, is een minderjarige juridisch geëmancipeerd van zijn ouders op de leeftijd van 18. In sommige gevallen wellicht een minderjarige worden geëmancipeerd vóór die leeftijd. Enkele van de manieren waarop een kind wordt geëmancipeer
Kan auteursrechtelijk beschermde werk worden gebruikt zonder de toestemming van de eigenaar in sommige situaties?

Kan auteursrechtelijk beschermde werk worden gebruikt zonder de toestemming van de eigenaar in sommige situaties?

De eigenaar van een auteursrecht is het exclusieve recht om te kopiëren, ontlenen, verdelen, uitvoeren, weergeven en digitaal verzenden zijn werk gegeven. Als iemand een van deze rechten zonder toestemming van de eigenaar overtreedt, kan de eigenaar
Een mede-eigenaar kan verkopen de auto zonder de toestemming van de andere eigenaar?

Een mede-eigenaar kan verkopen de auto zonder de toestemming van de andere eigenaar?

Zowel onroerende goederen en persoonlijke bezittingen kunnen worden eigendom van meer dan één persoon. Een auto, bijvoorbeeld, is vaak in handen van een echtpaar gezamenlijk of door een ouder en kind als mede-eigenaars. Of één eigenaar het voertuig z
Kan een werkgever vrijgeven Payroll Records zonder toestemming van de werknemer?

Kan een werkgever vrijgeven Payroll Records zonder toestemming van de werknemer?

Er zijn oneindig veel redenen waarom iemand payroll records op een ander individu willen zou. In de meeste gevallen de records worden gezocht, omdat de records mogelijk relevant zijn voor lopende geschillen, zoals een echtscheidingsproces of kind hoo
De beste manier om zich te ontdoen van een hypotheek zonder beschadiging van uw krediet

De beste manier om zich te ontdoen van een hypotheek zonder beschadiging van uw krediet

Een hypotheek is een van de grootste financiële investeringen die een individu in haar leven maakt. Omdat hypotheekverstrekkers geld op verhinderingen verliezen, willen de meeste dat je om te verblijven in uw huis als u problemen ondervindt bij het b
Hoe vervang ik een toegangsdeur zonder vervanging van de deurpost

Hoe vervang ik een toegangsdeur zonder vervanging van de deurpost

Vervanging van een toegangsdeur zonder vervanging van de deurpost is een manier om een nieuwe deur, terwijl het besparen op de kosten. Als de deurpost in goede vorm, is dan niet behoeft ter vervanging van de volledige eenheid. Er zijn een paar stappe
Verander huurders deursloten zonder toestemming van de verhuurder?

Verander huurders deursloten zonder toestemming van de verhuurder?

De meeste staten hebben een verhuurder en huurder recht dat betrekking heeft op veel verschillende situaties die zich tussen een eigenaar en een huurder tijdens een huurovereenkomst voordoen. De verhuurder en huurder statuten in het algemeen nemen de
Wat te doen als iemand een foto zonder toestemming geboekt?

Wat te doen als iemand een foto zonder toestemming geboekt?

Webbrowsers maken het gemakkelijk om een afbeelding van iemand anders zonder het verkrijgen van toestemming te gebruiken. U kunt met de rechtermuisknop op elke afbeelding, sla het op uw harde schijf en opnieuw post-it elders in een kwestie van minute
Kunt u een auto kopen op 17-jarige leeftijd zonder toestemming van een ouder?

Kunt u een auto kopen op 17-jarige leeftijd zonder toestemming van een ouder?

De meeste 17-jarigen kijken ernaar uit om hun eerste rijbewijs. Echter, zij niet mogelijk voor de aankoop van hun eigen voertuig, totdat zij 18. De meeste staten staan geen minderjarigen te ondertekenen van contracten of juridische documenten op hun
Wat gebeurt er met een voorraad als onderdelen van het bedrijf worden verkocht?

Wat gebeurt er met een voorraad als onderdelen van het bedrijf worden verkocht?

Als een onderdeel van een bedrijf is verkocht de voorraad prijs, maar hoe zal beïnvloeden is afhankelijk van de transactie en de financiële gevolgen voor de winstgevendheid. De zakelijke transactie kan de aandelenkoers te gaan omhoog, omlaag, gelijk
Het opnieuw instellen van een wachtwoord zonder verlies van gegevens

Het opnieuw instellen van een wachtwoord zonder verlies van gegevens

De Apple iPad, iPhone en iPod alle omvatten een functie waarmee u hen slot met een cijfercode. De toegangscode fungeert als een privacy-garantie, voor het geval dat u dan uw telefoon verliest of iemand steelt het, zoals iOS zal het uitschakelen van h
Hoe te repareren van een gat in een Pool zonder drainage van het Water

Hoe te repareren van een gat in een Pool zonder drainage van het Water

Meeste bovengrondse zwembaden komen uit de fabriek met een reparatie kit in geval van schade aan de zijkant of onderkant van het zwembad. Deze zwembaden gebruik een opmerkelijk duurzaam PVC materiaal dat kan blijvende jarenlange water gewicht te druk